Finanzanlagenvermittler – Anzeige nach § 21 der Finanzanlagenvermittlungsverordnung

  • Leistungsbeschreibung

    Neben der Beantragung einer gewerberechtlichen Erlaubnis bei der zuständigen Industrie- und Handelskammer müssen Sie bei einer gewerbsmäßigen Tätigkeit als Finanzanlagenvermittler oder Finanzanlagenberater der zuständigen Behörde unverzüglich die jeweils

    • mit der Leitung des Betriebs beauftragten Personen,
    • mit der Leitung einer Zweigniederlassung beauftragten Personen oder
    • die bei einer juristischen Person nach Gesetz, Satzung oder Gesellschaftsvertrag Vertretungsberechtigten

    anzeigen.

  • Welche Unterlagen werden benötigt?

    • (Formlose) Anzeige mit folgenden Angaben zu der betreffenden Person:
      • Vor- und Familienname
      • ggf. Geburtsname, sofern dieser vom Familiennamen abweicht
      • Staatsangehörigkeit/-en
      • Geburtstag und -ort
      • aktuelle Anschrift
    • Von dem Gewerbetreibenden der Nachweis seiner Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler oder die Bekanntgabe des Aktenzeichens des Erlaubnisbescheids

  • Welche Gebühren fallen an?

    Die Gebühr für die Anzeige richtet sich nach der jeweiligen Gebührenordnung der zuständigen IHK.

  • Bemerkungen

    Die Anzeige soll die zuständige Behörde in die Lage versetzen, die Zuverlässigkeit der mit der Leitung betrauten Personen mit allen sich für den Fortbestand der Erlaubnis ergebenden Konsequenzen zu prüfen.


An wen muss ich mich wenden?

Zuständig ist in Hessen in der Regel die Industrie- und Handelskammer (IHK), in deren Bezirk der Betriebssitz des Antragstellers liegt oder liegen soll: Darmstadt, Frankfurt, Fulda, Gießen-Friedberg, Hanau, Kassel, Lahn-Dill, Limburg, Offenbach oder Wiesbaden.

Aufgrund von Zusammenarbeitsvereinbarungen wird die Anzeige

  • von der IHK Limburg zentral für die mittelhessischen IHKn (Lahn-Dill, Gießen-Friedberg, Limburg),
  • von der IHK Wiesbaden auch für die IHK Hanau

entgegengenommen.